Hujjat nomi
Положение о выдаче квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг
 To`liq ro'yxatga qaytish
Hujjat turiNizom
Hujjatni qabul qiluvchi tashkilotQimmatli qog’ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi
Hujjat muallifiQimmatli qog’ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi
Muhokama boshlanishi (sana)2017-05-04 10:22:40
Muhokama yakunlanishi (sana)2017-05-19 00:00:00
Hujjat ko'rinishiNHH loyihasi
Hujjatning joriy holatiMuhokama yakunlangan

Положение

о выдаче квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года № 126 устанавливает:

квалификационные требования к специалистам рынка ценных бумаг;

порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг;

порядок повышения квалификации и переподготовки специалистов рынка ценных бумаг.

I. Общие положения

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

квалификационные требования к специалистам рынка ценных бумаг — наличие знаний и навыков, необходимых для работы
в Центральном депозитарии ценных бумаг (далее – Центральный депозитарий), на фондовой бирже, фондовом отделе валютной биржи, у профессиональных участников;

аттестация (переаттестация) физических лиц (далее — аттестация) — способ определения подготовленности физических лиц,претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее — претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;

квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат)—документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени Центрального депозитария, фондовой биржи, фондового отдела валютной биржи, профессионального участника;

квалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата,выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и ее структурных подразделений, руководителя фондового отдела валютной биржи, руководителя исполнительного органа профессиональных участников;

квалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов в Центральном депозитарии и его структурных подразделениях, фондовой бирже и ее структурных подразделениях, фондовом отделе валютной биржи, у профессиональных участников;

аттестационная комиссия — коллегиальный орган по проведению аттестации;

специалист рынка ценных бумаг — физическое лицо, имеющее квалификационный аттестатуполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг (далее уполномоченный орган) — Центр по координации
и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан.

[ izohlar (3) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

Салиев Алишер Зафарович 2017-05-04 19:48:17

предлагаю не разделять квалификационные аттестаты, а сделать единным, а для руководящих работников просто требовать определённый стаж работы.

Салиев Алишер Зафарович 2017-05-04 19:48:17

предлагаю не разделять квалификационные аттестаты, а сделать единным, а для руководящих работников просто требовать определённый стаж работы.

Салиев Алишер Зафарович 2017-05-05 08:52:58

стаж работы и конечно же высшее образование

2. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:

руководители Центрального депозитария и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа фондовой биржи и ее структурных подразделений, руководители фондового отдела валютной биржи, руководители исполнительного органа профессиональных участников;

специалисты Центрального депозитария и его структурных подразделений, фондовой биржи и ее структурных подразделений, фондового отдела валютной биржи, профессиональных участников, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.

Список указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом участника рынка ценных бумаг.

[ izohlar (2) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

Салиев Алишер Зафарович 2017-05-05 08:55:58

было целесобразно уточнить статусы работников коммерческих банков и страховых компаний, которые занимаются проф.деятельностью на рцб. а то согласно первому абзацу делается вывод что председатель правления банка или же страховой компании должен иметь аттестат, а фактически у них открываются лишь отделы(филиалы) для проф.деятельности на рцб

Turdiaxunov Sanjarbek Nabiyevich 2017-05-05 11:06:06

Салиев Алишер Зафарович ни коментига кушиламан Инвестиция воситачилик фолияти билан шугулланаётган Банклар ва сугурта компанияларда алохида булинма ёки сектор ташкил этилинган булса унга рахбар булган шахсга биринчи тоифада малака гувохнома олиш керакми ёки иш процесига катнашмайдиган банк ёки сугурта компанияси рахбаригами

3. В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.

В течение данного срока, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ
на рынке ценных бумаг.

[ izohlar (1) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

Салиев Алишер Зафарович 2017-05-05 08:58:54

со сроком: не позднее двух месяцев понятно, а вот в течении данного срока не может выполнять работы и т.д. это вот не понятно, так как проф.участники это коммерческие организации и за простой в работе они не будут платить зарплату этому сотруднику, тогда что должен делать этот сотрудник? социальный вопрос здесь ущемляется

4. В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в пункте 2 настоящего Положения.


II. Порядок работы аттестационной комиссии

5. Аттестационная комиссия создаётся в уполномоченном органе из числа ответственных работников в количестве не менее пяти человек и включает в себя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря, который не является членом Аттестационной комиссии.

В состав Аттестационной комиссии могут включаться представители заинтересованных министерств и ведомств, а также добровольных объединений профессиональных участников на основании их соответствующего письменного обращения.

6.Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом руководителя уполномоченного органа.

7. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:

утверждает порядок проведения аттестации;

составляет и утверждает тестовые вопросы, а также вопросы по экзаменационнымбилетам;

определяет дату, место и время проведения аттестаций;

проводит аттестации;

оформляет результаты аттестаций;

рассматривает апелляции лиц, признанных не аттестованными.

8. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.

Заседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.

9. Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии.

Замещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа руководителя уполномоченного органа.

10. На заседаниях Аттестационной комиссии ведется протокол, подписываемый председателем, членами Аттестационной комиссии, принимающих участие на данном заседании, секретарем.

Протокол составляется в течение 2-х рабочих дней после проведения заседания.

В протоколе должны быть указаны следующие сведения:

- дата, время и место проведения заседания;

- вопросы, поставленные на обсуждение;

- краткие тезисы выступлений;

- итоги голосования;

- полные формулировки принятых решений.

В протоколе могут указываться и другие сведения.

11. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.

12. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.

13. Для разработки тестовых и экзаменационных вопросов могут привлекаться образовательные учреждения соответствующего профиля, заинтересованные министерства и ведомства, а также добровольные объединения профессиональных участников.

Аттестационная комиссия пересматривает тестовые и экзаменационные вопросы в зависимости от изменения требований Законов Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»,«Об акционерных обществах и защите прав акционеров»и«Об инвестиционных и паевых фондах», а также иных нормативно-правовых актов Республики Узбекистан, регулирующих отношения на рынке ценных бумаг (далее — законодательство о рынке ценных бумаг).

14. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:

окончание срока действия квалификационного аттестата;

неоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;

внесение существенных изменений и (или) дополнений
в законодательство о рынке ценных бумаг.

Неоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года.

III. Порядок проведения аттестаций

15. Претенденты представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее семи рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается председателем Аттестационной комиссии за два рабочих дня до аттестации.

16. Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после его утверждения.

17. В случае непоступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных

к аттестации.

18. Для прохождения аттестации претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:

заявление по форме, согласно приложению №1 к настоящему Положению;

копию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;

копию платежного документа об уплате разового сбора, установленного пунктом 26 настоящего Положения.

Претенденты на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:

копию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансовая, экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы из последних десяти лет на рынке ценных бумаг либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

либо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы из последних десяти лет на рынке ценных бумаг либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.

19. В порядке исключения:

лица, имеющие ученую степень кандидата (доктора) экономических, юридических наук, полученную в Республике Узбекистан или в иностранном государстве (при условии прохождения нострификации в соответствии с законодательством) вправе получить квалификационный аттестат I категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора;

выпускник высшего или среднего специального учебного заведения Республики Узбекистан, имеющий диплом с отличием в финансовой, экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора, при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.

Для получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце втором и третьем настоящего пункта, представляют в уполномоченный орган следующие документы:

заявление по форме согласно приложению № 2 к настоящему Положению;

копию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;

заверенную в установленном порядке учреждением, выдавшим документ, либо нотариально заверенную копию диплома с отличием об образовании или диплома о получении ученой степени кандидата (доктора) экономических, юридических наук;

либо заверенную в установленном порядке учреждением, выдавшим документ, или нотариально заверенную копию свидетельства уполномоченного государственного органа о признании эквивалентности иностранного документа об образовании или ученой степени (при наличии высшего образования или диплома об ученой степени, полученного в иностранном образовательном учреждении);

копию диплома о высшем образовании с подтверждением высшего учебного заведения об окончании магистратуры с отличием (для магистров).

20. При ненадлежащем оформлении представленных документов, нарушении установленных сроков представления документов, представлении документов не в полном объеме или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением уполномоченный орган отказывает претенденту в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.

зменений и (или) дополнений
в законодательство о рынке ценных бумаг.

Неоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года.

21. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, включается в список лиц, допущенных к аттестации.

22. В назначенный Аттестационной комиссией день проведения аттестации претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают

в указанное место для прохождения аттестации.

Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных
к очередной аттестации.

или) дополнений
в законодательство о рынке ценных бумаг.

Неоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года.

23. При двух подряд неявках для прохождения аттестации претенденты исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктом 18 настоящего Положения.

24. Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.

25. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и организацией, имеющей необходимое программно-техническое оборудование.

Ответственность за хранение компьютерной базы результатов аттестации указывается в договоре о проведении аттестации.

26. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций, от претендентов взимается разовый сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.

Лицам, не прошедшим аттестацию, разовый сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего разового сбора.

27. Аттестация претендентов на получение квалификационного аттестата II категории проводится методом тестирования.

Аттестация претендентов на получение квалификационного аттестата
I категории, проводится в виде тестирования, в случае успешного прохождения тестирования — устного экзамена (далее – экзамен).

[ izohlar (1) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

Салиев Алишер Зафарович 2017-05-04 19:53:38

предлагаю только тестировать участников. уменьшить проходной балл 42 (70%) правильных ответов. а вот действующим руководителям проходяшим аттестацию можно будет увеличить проходной балл до 51 (85). а письменные и устные экзамены не нужны так как они не на 100 процентов могут быть объективными

28. Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста

в письменном виде или с использованием компьютерной программы и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут.

29. Экзамен осуществляется в форме ответов на экзаменационные билеты, включающие 4 вопроса теоретического и практического характера.

На подготовку к экзамену претендентам предоставляется 30 минут.

Ответы на каждый вопрос экзаменационного билета оцениваются по двухбалльной системе.

Успешно сдавшими экзамен считаются претенденты, получившие не менее 6 баллов по экзаменационному билету.

30. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:

«аттестован»;

«не аттестован».

31. Во время тестирования и экзамена претендентам запрещается:

использовать справочную, специальную и иную литературу;

пользоваться записями, в том числе на электронных носителях;

пользоваться средствами сотовой или иной связи;

вести переговоры с другими претендентами.

В случае нарушения указанных требований претендент удаляется
с аттестации и признается не аттестованным.

32. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии.

Протокол составляется в течение двух рабочих дней после проведения аттестации, который подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и утверждается председателем Аттестационной комиссии.

33. Результаты аттестации публикуются на веб-сайте уполномоченного органа в течение 3 рабочих дней после даты проведения аттестации.

В случае поступления запросов от претендентов для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.

34. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право на аттестацию

с повторным представлением документов в порядке, указанном в пункте 18 настоящего Положения.

IV.Порядок обжалования итогов аттестации

35. Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания претендента не аттестованным.

Аттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.

36. По результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:

о признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица обоснованными и проведении повторной аттестации;

о признании претензий и доводов заявителя — неаттестованного лица необоснованными и оставлении в силе решения комиссии о признании данного лица неаттестованным.

37. В случае принятия решения о проведении повторной аттестации Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации. Если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.

38. Повторная апелляция не допускается.

39. В случае несогласия с результатами аттестации или рассмотрения апелляционного заявления, претендент имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.

V.Ведение единого реестра специалистов рынка ценных бумаг

40. Уполномоченный орган ведет Единый реестр специалистов рынка ценных бумаг (далее – единый реестр). Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты вносятся в единый реестр.

41. Единый реестр ведется в следующих формах:

а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);

б) на электронных носителях в форме электронных записей.

42. Журнал «Единый реестр специалистов рынка ценных бумаг» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.

43. В журнале и (или) на электронных носителях указываются следующие данные:

фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат:

паспортные данные или данные вида на жительство;

место, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;

порядковый номер бланка квалификационного аттестата;

дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в журнале регистрации аттестованных лиц);

сведения (дата и причины) об аннулировании, приостановлении
и прекращении срока действия квалификационного аттестата, а также выдаче дубликата;

примечание.

VI. Порядок выдачи и переоформления

квалификационных аттестатов

44. Квалификационный аттестат выдается сроком на пять лет по форме согласно приложениям № 3 (квалификационный аттестат I категории) и № 4 (квалификационный аттестат II категории) к настоящему Положению.

Выдача квалификационного аттестата осуществляется в течение 15 рабочих дней с даты проведения аттестации.

[ izohlar (1) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

Салиев Алишер Зафарович 2017-05-05 09:04:53

а вот если в экзаменах оставлять только тестовые испытания можно будет срок действия аттестата уменьшить даже до двух лет

45. Для переоформления квалификационного аттестата в связи

сизменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:

заявление о переоформлении квалификационного аттестата согласно приложению №5 к настоящему Положению;

оригинал квалификационного аттестата, а в случае его утери — копию объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;

копия платежного документа об уплате разового сбора в размере
10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата;

нотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях
и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС.

копию паспорта либо вида на жительство.

46. При принятии уполномоченным органом решения

о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.

47. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:

заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата согласно приложению №6 к настоящему Положению;

копия объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;

копия платежного документа об уплате разового сбора в размере
10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче дубликата квалификационного аттестата;

копия паспорта либо вида на жительство.

48. После принятия соответствующего решения уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему квалификационный аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.

49. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 45, а также выдаче дубликата в случае, указанном

в пункте 47 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия
в течение 15 рабочих дней с момента получения заявления.

50. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.

51. Для получения дубликата или переоформленного квалификационного аттестата повторного прохождения аттестации не требуется.

При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или переоформленных квалификационных аттестатов до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 дней с момента подачи заявления.

VI. Приостановление, прекращение действия

и аннулирование квалификационного аттестата

52. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.

53. Приостановление действия квалификационного аттестата производится на срок не более шести месяцев в случае:

выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями или бездействием владельца квалификационного аттестата;

наличия соответствующего решения суда.

54. По истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.

явления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями или бездействием владельца квалификационного аттестата;

наличия соответствующего решения суда.

55. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:

истечение срока действия квалификационного аттестата;

непрохождение владельцем квалификационного аттестата переаттестации в случаях, предусмотренных настоящим Положением;

смерть владельца квалификационного аттестата либо ограничение
в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признание его недееспособным;

письменное обращение владельца квалификационного аттестата
в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;

неоднократное или однократное грубое нарушение владельцем квалификационного аттестата законодательства о рынке ценных бумаг;

наличие соответствующего решения суда.

56. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является:

установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов;

наличие соответствующего решения суда.

Решение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.

57. Приостановление, прекращение действия или аннулирование квалификационного аттестата по основаниям, не установленным настоящим Положением не допускается.

58. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет владельца квалификационного аттестатао принятом решении.

59. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению владельцем квалификационного аттестата, а также сроке

их исполнения.

При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок владелец квалификационного аттестата обязан письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.

60. Лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.

Лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено
по причине систематического или однократного грубого нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, либо неустранения ими обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов по истечении одного года с даты прекращения действия квалификационного аттестата.

61. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов

на официальном веб-сайте уполномоченного органа, а также вносит соответствующие изменения в единый реестр.

62. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд.

VII. Повышение квалификации, переподготовка

специалистов рынка ценных бумаг

63. Центральный депозитарий, фондовая биржа, фондовый отдел валютной биржи, профессиональные участники рынка ценных бумаг принимают меры
по повышению квалификации или переподготовки специалистов рынка ценных бумаг.

64. Повышение квалификации или переподготовка специалистов рынка ценных бумаг может осуществляться путем обучения в специализированном образовательном учреждении.

65. Повышение квалификации и переподготовка специалистов рынка ценных бумаг осуществляется на основании соответствующего договора.

66. Повышение квалификации и переподготовка специалистов

не рассматриваются как получение второго высшего или среднего специального, профессионального образования.

VIII. Заключительные положения

67. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

68. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный органом.

Tadbir nomiAmalga oshirish mexanizmiAmalga oshirish muddatiIjrochilar
1Принятие приказа первого руководителя разработчика. Проведение обсуждения проекта Закона в СОВАЗс 04.05.2017 по 19.05.2017ЦКРРЦБ, ГКК

So`rovnoma natijalari