Hujjat nomi
Постановление Кабинета Министров «О внесении изменений и дополнений в Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»
 To`liq ro'yxatga qaytish
×Hurmatli foydalanuvchi!

Siz tadbikorlik faoliyatini amalga oshirishga ta’sir etuvchi qabul qilinayotgan normativ-huquqiy hujjatlarga o’z izohlaringizni berishingiz mumkin. Berilgan izohlar muhokama qilish uchun Yagona interaktiv davlat xizmatlari portalida joylashtiriladi.

Shuningdek, Siz ishlab chiqilayotgan normativ-huquqiy hujjat loyihalari muhokamasiga oid ‎So’rovnomani to’ldirishingiz mumkin.

Berilgan izohlar va So’rovnomada bildirilgan takliflar tegishli normativ-huquqiy hujjatlar loyihalarini ishlab chiquvchilar — davlat va xo’jalik boshqaruvi organlari, mahalliy davlat hokimiyati organlari tomonidan ko’rib chiqilishi shart.

Hujjat turiQaror
Hujjatni qabul qiluvchi tashkilotQimmatli qog’ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi
Hujjat muallifiQimmatli qog’ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi
Muhokama boshlanishi (sana)2018-05-15 11:41:42
Muhokama yakunlanishi (sana)2018-05-30 23:59:00
Hujjat ko'rinishiNHH loyihasi
Hujjatning joriy holatiMuhokama jarayonida

В соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 11 апреля 2018 года № УП-5409 «О мерах по дальнейшему сокращению и упрощению лицензионных и разрешительных процедур в сфере предпринимательской деятельности, а также улучшению условий ведения бизнеса» и постановлением Кабинета Министров от 25 апреля 2017 года № 239 «Об утверждении графика поэтапного внедрения государственных услуг, оказываемых исключительно через центры «одно окно», на период 2018 – 2020 годы», в целях дальнейшей либерализации ведения предпринимательской деятельности, улучшения деловой среды и инвестиционного климата на рынке капитала путем устранения излишней бюрократии и удешевления разрешительных процедур, включая отмены устаревших и не отвечающих современным условиям требований о представлении документов и сведений, Кабинет Министров постановляет:

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting
[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

2.Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан – председателя Государственного комитета Республики Узбекистан по инвестициям С.Р. Холмурадова.

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

Приложение к постановлению Кабинета Министров

от «___» __________ 2018 года
№ ____________

Изменения и дополнения, вносимые в Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Абзац шестой пункта 6 исключить.

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

2. В пункте 9:

подпункты «е», «з» и «л» исключить;

в подпункте «и» цифры «10-15» заменить цифрами «11, 12 и 15».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

3. Пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. Соискатель лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного консультанта и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами должен иметь следующие внутренние документы, размещаемые для ознакомления на официальном веб-сайте соискателя лицензии:

Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами;

Порядок действий при конфликте интересов с клиентом».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

4. Пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарных операций, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;

техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарных операций;

перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарных операций, с указанием их характеристик;

заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционного посредника и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием.

Вышеперечисленные документы не требуются, в случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган копии договора с Информационно-ресурсным центром фондового рынка на право пользования программным обеспечением по осуществлению брокерских и депозитарных операций».

[ izohlar (1) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting
Мирзаев Тимур Олегович 2018-05-16 10:02:28

К сожалению, ничего не сказано о том, будут ли внесены какие-либо изменения в различные типы существующих лицензий, а именно не подача необходимых документов для присуждения лицензии, а сдача экзаменов на проверку наличия необходимого пакета знаний!

Не менее важный вопрос состоит и в том, чтобы признать и квалификации зарубежных финансовых институтов для отмены некоторых из таких экзаменов по выдаче лицензий. Например, будучи держателем всемирно известного диплома CFA (Chartered Financial Analyst) от CFA Institute, мне известно, что в более, чем в 50 странах по всему миру дается право не сдавать какие-либо экзамены, если подающие запрос рошли являются держателями диплома CFA (либо сдали какой-либо из его 3 экзаменационных уровней).


5. Дополнить пунктом 121 следующего содержания:

«121. Соискатель лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника должен иметь следующие внутренние документы, размещаемые для ознакомления на официальном веб-сайте соискателя лицензии:

регламент обслуживания клиентов;

внутренний регламент осуществления депозитарных операций;

правила внутреннего учета оказанных услуг и операций, осуществленных на основании договоров с клиентами;

порядок действий инвестиционного посредника при конфликте интересов с клиентом».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

6. Пункт 14 признать утратившим силу.

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

7. В пункте 15:

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

«Соискатель лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевых торгов ценными бумагами должен разместить для ознакомления на своем официальном веб-сайте перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования и использования инсайдерской информации»;

дополнить абзацем тринадцатым следующего содержания:

«Документы, указанные в абзацах 2-4 настоящего пункта, не требуются, в случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган копии договора с Информационно-ресурсным центром фондового рынка на право пользования программным обеспечением для организации внебиржевой торговли и осуществления клиринговой деятельности».

[ izohlar (2) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting
Мирзаев Тимур Олегович 2018-05-16 10:03:07

Теперь относительно инсайдерства, манипуляций и прочей незаконной деятельности. Во-первых, чем требовать указать на сайте каждого участника его/ее личный подход к данному вопросу, лучше будет разработать единые стандарты этики и профессионального поведения для всех, без исключения, участников финансового рынка, которые уже можно будет размещать на сайте, информируя клиентов лишь о незначительных и личных нюансах деятельности в данном направлении (хорошей отправной точкой могут послужить аналогичные стандарты CFA Institute - Code of Ethics

Мирзаев Тимур Олегович 2018-05-16 13:26:47

Во-вторых, наказание должно быть, без исключений, уголовным (не административным или на усмотрение суда) и включать в себя также и выплату штрафов. Только подобный жесткий подход может иметь влияние и придавать уверенность инвесторов в целостность и порядочность как финансовой системы в целом, так и ее участников.

Опять-таки, международная практика в помощь (степень наказания варьируется по всему миру. Например, во Франции, согласно данным Блумберг, максимальный срок составляет 2 года, а в США и Ю.Корее - аж 20 лет!).

8. Пункт 17 изложить в следующей редакции:

«17. Документы доставляются соискателем лицензии в лицензирующий орган непосредственно, через средства почтовой связи или в электронной форме с уведомлением об их получении.

Документы, представленные в электронной форме через информационную систему, подтверждаются электронной цифровой подписью соискателя лицензии.

Указание в заявлении о выдаче лицензии электронного адреса соискателя лицензии является его согласием на получение уведомления о принятом решении по его заявлению в электронной форме через информационную систему».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

9. В пункте 21:

слово «тридцати» заменить словом «двадцати»;

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«Если лицензирующий орган в течение срока рассмотрения заявления о выдаче лицензии не принимает решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, то по истечении указанного срока соискатель лицензии имеет право осуществлять заявленную им деятельность, письменно уведомив об этом лицензирующий орган.

При этом лицензирующий орган в течение пяти рабочих дней после получения письменного уведомления соискателя лицензии обязан выдать ему лицензию».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

10. В абзаце третьем пункта 22 слово «двадцати» заменить словом «пятнадцати».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

11. Абзац третий пункта 23 изложить в следующей редакции:

«Уведомление о принятии решения на выдачу лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме, включая в электронной форме через информационную систему».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

12. Абзац третий пункта 25 изложить в следующей редакции:

«Лицензии оформляются и выдаются в трехдневный срок после подписания соискателем лицензионного соглашения».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

13. Пункт 26 изложить в следующей редакции:

«26. Если лицензиат в течение трех месяцев с момента направления (вручения) уведомления о принятии решения на выдачу лицензии не подписал лицензионное соглашение, лицензирующий орган вправе принять решение об аннулировании выдачи лицензии».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

14. Пункт 31 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

«В случае слияния лицензиатов - юридических лиц, имеющих на дату государственной регистрации вновь возникшего юридического лица лицензии на осуществление одного и того же лицензируемого вида деятельности, допускается переоформление лицензии в порядке, установленном частью первой настоящего пункта. В случае прекращения действия лицензии на часть (части) лицензируемого вида деятельности лицензия подлежит переоформлению».

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

15. Раздел IX признать утратившим силу.

[ izohlar (0) ]

Izohlar va ularga berilgan javoblar

× Izoh qoldirish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting
Tadbir nomiAmalga oshirish mexanizmiAmalga oshirish muddatiIjrochilar
1Проведение обсуждения проекта Закона в СОВАЗПроведение обсуждения проекта Закона в СОВАЗ30.05.2018ЦКРРЦБ,
Hurmatli foydalanuvchi!

So`rovda ishtirok etish uchun bu yerda avtorizatsiyadan o`ting

So`rovnoma natijalari